各區(qū)縣（功能區(qū)）科技管理部門，各有關單位：

    為進一步推進科研領域誠信體系建設，提高科研誠信管理水平，營造誠實守信的科研生態(tài)環(huán)境，現(xiàn)根據《濟南市規(guī)范性文件管理規(guī)定》，修訂印發(fā)《濟南市科研誠信管理辦法》編號：JNCR-2022-0060004，請遵照執(zhí)行。特此通知。

    附件：《濟南市科研誠信管理辦法》

濟南市科學技術局

2022年8月25日

附件

《濟南市科研誠信管理辦法》

    第一章  總  則

    第一條 為進一步推進科研領域誠信體系建設，規(guī)范誠信管理，提高我市科研管理責任主體的誠信意識，營造誠實守信的科研生態(tài)環(huán)境，依據《中華人民共和囯科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《山東省社會信用條例》及中共中央辦公廳 國務院辦公廳《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》(廳字〔2018〕23號)、中共山東省委辦公廳 山東省人民政府辦公廳《關于弘揚科學家精神加強科研誠信建設的若干措施》(魯辦發(fā)[2019]15號)、科技部等二十部門《科硏誠信案件調査處理規(guī)則(試行)》(國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號)等相關法律法規(guī)及有關文件規(guī)定，結合我市實際，制定本辦法。

    第二條 本辦法所稱科研誠信管理，是指濟南市科學技術局（以下簡稱“市科技局”）在法定權限范圍內對市本級財政科技計劃項目和其他科技專項相關責任主體，是否踐行誠信承諾、履行義務、恪守準則等科研活動規(guī)范行為，進行客觀記錄和公正評價，并據此對各類責任主體進行守信激勵、失信懲戒的管理行為。

    第三條 本辦法適用于市科技局市級科技計劃項目的指南編制、申報與受理、評審與立項、執(zhí)行與驗收、監(jiān)督與評價等管理與實施全過程；以及各類科技創(chuàng)新平臺（基地）、評比表彰獎勵、科技服務活動等其他科技專項的申請、受理、評審、認定、考核、驗收等管理與實施全過程。

    第四條 科研誠信管理的對象是參與科研活動的相關責任主體，主要包括濟南市科技計劃項目、科技獎勵、科技創(chuàng)新活動的申請者、執(zhí)行者、評價者和管理者。申請者主要指科研活動的申請參與單位，執(zhí)行者主要是指項目活動的承擔單位、項目活動負責人等，評價者主要是指評審專家和評估機構，管理者主要是指接受委托履行管理職能的機構及其管理人員。

    第五條 科研誠信管理遵循客觀公正、科學合理、鼓勵創(chuàng)新、標準統(tǒng)一、分類管理、強化監(jiān)督、一票否決的原則。

    第六條 科研誠信管理是“信用濟南”建設的重要環(huán)節(jié)。目的是提高科技活動管理水平，加強科技計劃誠信信息歸集和共享應用，逐步實現(xiàn)全市科研誠信信息與“全國信用信息共享平臺”及相關部門誠信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，依法依規(guī)對嚴重違背科研誠信的責任主體，實行“一票否決”。

    第二章  信用管理

    第七條 市科技局政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設處是科研誠信管理的主管處室，組織協(xié)調各業(yè)務職能處室和項目承擔單位等開展科研誠信管理工作。

    各業(yè)務職能處室負責科技計劃、獎勵、創(chuàng)新活動實施過程中相關主體信用情況的收集、記錄以及評價，將科研誠信落實到項目指南、立項評審、過程管理等環(huán)節(jié)。

    第八條 各區(qū)縣科技行政主管部門、市直部門等項目主管單位負責對本轄區(qū)、本領域科研誠信責任主體進行誠信管理，配合市科技局開展科研誠信情況的收集記錄和不良信用行為的調查處理，對各類責任主體科研誠信履責情況開展經常性檢查，與市科技局聯(lián)合開展失信行為核實調查。

    第九條 科研誠信責任主體應將科研誠信工作納入常態(tài)化管理，建立健全內部規(guī)章制度，對員工遵守科研誠信要求及責任追究作出規(guī)定或約定。項目負責人和項目參加人員應恪守科學道德準則，自覺遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求。

    第十條 科研誠信管理范圍涉及申報材料、合同或任務書、委托協(xié)議書、預算申報書、自查報告、科技報告、驗收材料等正式報告及承諾，科技計劃、獎勵、創(chuàng)新活動相關管理制度以及科技界公認行為準則等。

    第十一條 全面實施科研誠信承諾制。各責任主體在科技計劃項目組織實施與管理各環(huán)節(jié)需簽訂誠信承諾書，承諾尊重科研規(guī)律、弘揚科學家精神、遵守科研倫理道德和作風學風誠信要求，承諾數據材料真實、經費使用合規(guī)、廉潔公正履責、評估評價客觀、嚴守保密紀律等規(guī)定，明確違背承諾事項應承擔的責任后果。

    第十二條 實行科技計劃誠信資格核查制度。市科技局各業(yè)務職能處室對相關責任主體開展誠信“事前審核”，將具備良好誠信狀況作為相關責任主體參與各類科技計劃必備條件，對嚴重違背科研誠信要求的責任主體，實行“一票否決”。

    第三章  守信激勵和失信懲戒

    第十三條 探索建立科技計劃信用監(jiān)管制度。對信用良好的信用主體，可以在法定權限范圍內采取激勵措施：

    （一）在財政性資金分配、評優(yōu)評先中，同等條件下列為優(yōu)先選擇對象；

    （二）在日常監(jiān)督管理中，合理降低抽查比例和頻次；

    （三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他激勵措施。

    第十四條 設定和實施信用懲戒措施。對有失信行為的信用主體實施信用懲戒措施應當遵循合理、關聯(lián)原則，與信用主體違法或者違約行為的性質、情節(jié)和社會危害程度相適應。  

    失信行為是指責任主體在科學研究及相關活動中發(fā)生的，違反科學研究行為準則與規(guī)范的行為。

    責任主體有下列違反法律法規(guī)行為，經有關主管部門作出行政處罰或行政強制措施的，記錄為失信行為：

    （一）虛報、冒領、貪污、挪用、截留用于科學技術進步的財政性資金；

    （二）利用財政資金設立的科技項目的承擔者未依照相關規(guī)定提交科技報告、匯交科技成果和相關知識產權信息；

    （三）訂立假技術合同或者以弄虛作假、采取欺騙手段取得技術合同登記證明；

    （四）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果；

    （五）編造研究過程，偽造、篡改研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶使用報告；

    （六）抄襲、買賣、代寫項目申請書，虛構同行評議專家及評議意見；　

    （七）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃項目（專項、基金等）、科研經費、獎勵、榮譽等；

    （八）違反科研倫理規(guī)范；

    （九）法律、法規(guī)和國家規(guī)定的其他事項。

    適用簡易程序作出的行政處罰信息，或者違法行為輕微且主動消除、減輕違法行為危害后果的行政處罰信息，不納入公共信用信息數據清單。

    第十五條 相關責任主體發(fā)生失信行為的，在法定權限內依法律、法規(guī)可采取的懲戒措施：科研誠信誡勉談話，暫停財政資助科研項目和科研活動，限期整改；終止或撤銷財政資助的相關科研項目，按原渠道收回已撥付的資助經費、結余經費，撤銷利用科研失信行為獲得的相關學術獎勵、榮譽稱號、職務職稱等，并收回獎金；一定期限直至永久取消申請或申報科技計劃項目（專項、基金等）、科技獎勵、科技人才稱號等資格等法律、法規(guī)規(guī)定的其他懲戒措施。

    上述處理措施可合并使用。涉嫌違法犯罪的，應移送有關國家機關依法處理。

    第十六條 對科研失信行為情節(jié)輕重的判定應考慮以下因素：

    （一）行為偏離科學界公認行為準則的程度；

    （二）是否有故意造假、欺騙或銷毀、藏匿證據行為，或者存在阻止他人提供證據，干擾、妨礙調查，或打擊、報復舉報人的行為；

    （三）行為造成社會不良影響的程度；

    （四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生；

    （五）行為人對調查處理的態(tài)度；

    （六）其他需要考慮的因素。

    第十七條  經調查認定存在科研失信行為的，應視情節(jié)輕重給予以下處理：

    （一）情節(jié)較輕的，警告、科研誠信誡勉談話或暫停財政資助科研項目和科研活動，限期整改；

    （二）情節(jié)較重的，取消3年以內承擔財政資金支持項目資格及本規(guī)則規(guī)定的其他資格；

    （三）情節(jié)嚴重的，所在單位依法依規(guī)取消3~5年承擔財政資金支持項目資格及本規(guī)則規(guī)定的其他資格；

    （四）情節(jié)特別嚴重的，所在單位依法依規(guī)給予取消5年直至永久取消申報財政資金支持項目等資格及其他資格，并向社會公布。

    涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。對紀檢監(jiān)察、監(jiān)督檢查等部門已掌握確鑿違規(guī)違紀問題線索和證據，因客觀原因尚未形成正式處理決定的相關責任主體，參照本條款執(zhí)行。

    第十八條 責任主體違反法律、法規(guī)嚴重影響科研市場公平競爭秩序和社會正常秩序，嚴重影響司法機關、行政機關公信力的行為，按國家有關規(guī)定將納入嚴重失信名單，并依法依規(guī)實施懲戒。

    對嚴重失信主體是法人或者非法人組織的，科研信息提供單位在記錄其嚴重失信信息時應當標明該失信主體法定代表人或者主要負責人、實際控制人的信息。市科技局應當依照法律、行政法規(guī)和國家有關規(guī)定對其法定代表人或者主要負責人、實際控制人進行失信懲戒。

    第十九條 失信懲戒對象認定程序。由市科技局各業(yè)務職能處室提出失信懲戒的初步名單和列入依據，根據要求對初步名單履行告知程序，向責任主體告知后其無異議的，經局辦公會研究同意后列入失信懲戒名單，按要求上傳至相關信用信息共享平臺。責任主體被告知后提出異議的，由市科技局政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設處會同相應業(yè)務職能處室開展調查審查，必要時可邀請專家參加核查或組建專家委員會，十五個工作日內提出處理建議。經核查屬實的，及時更正。

    第四章  信用調整與修復

    第二十條 實行信用記錄動態(tài)調整機制。對失信名單處理處罰期限屆滿的相關責任主體，及時移出相關失信記錄名單。

    第二十一條 市科技局負責受理科技計劃失信行為投訴、舉報相關工作。被投訴、舉報的對象為自然人的（所在單位主要負責人除外），由其所在的單位對涉事對象和行為開展調查，出具調查報告；被投訴、舉報的對象為單位或所在單位主要負責人的，由其上級主管單位對涉事對象和行為開展調查，出具調查報告。市科技局對調查情況進行核實，并據此記錄失信行為。

    第二十二條 被列入科研失信名單的責任主體可通過履行義務、彌補損失等途徑修復信用，符合條件的，可按照本辦法規(guī)定的流程實施信用修復。國家法律、法規(guī)不予信用修復的情形除外。

    第二十三條 信用修復程序：責任主體失信行為按要求進行信用修復，可向市科技局提出信用修復申請，業(yè)務職能處室接到申請之日起十五個工作日內開展調查、提出處理建議并報局辦公會研究。經局辦公會研究同意修復的，將責任主體從相關失信名單中移出。

    第二十四條 根據工作需要市科技局可委托具備條件的社會中介機構承擔市科研誠信管理相關的技術性與事務性工作，提高科研誠信管理水平和工作效率。

    第五章  附  則

    第二十五條  國家法律、法規(guī)對科研項目相關責任主體所涉及的失信行為另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

    第二十六條 本辦法由市科技局負責解釋，自2022年8月30日起施行，有效期至2024年8月29日。

    相關政策：《濟南市科研誠信管理辦法》政策解讀.docx