各市市場(chǎng)監(jiān)督管理局：

    《山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理辦法（試行）》已經(jīng)省局局務(wù)會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際抓好貫徹落實(shí)。

山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局    

2023年2月24日     

(此件主動(dòng)公開(kāi)）

山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

管理辦法（試行）

第一章 總則

    第一條 為建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，構(gòu)建良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境，根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021-2035年）》《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)》《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理 進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

    第二條 全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)在山東省依法注冊(cè)登記的企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理，適用本辦法。

    第三條 本辦法所稱(chēng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理，是指市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在依法歸集企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用信息的基礎(chǔ)上，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)信息化手段，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)分類(lèi)，并根據(jù)分類(lèi)結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)管的活動(dòng)。

    第四條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理應(yīng)遵循科學(xué)合理、客觀公正、協(xié)同高效、規(guī)范應(yīng)用、動(dòng)態(tài)管理、失信懲戒的原則。

    第五條 省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)和實(shí)施全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理工作，制定完善全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和差異化監(jiān)管措施。

   各市、縣(市、區(qū))市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)按照本行政區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)結(jié)果，采取差異化的監(jiān)管措施。

第二章 信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

    第六條 省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)建設(shè)和管理山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理系統(tǒng)，全面動(dòng)態(tài)歸集國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、省政務(wù)信息資源共享交換平臺(tái)、省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息采集平臺(tái)等產(chǎn)生的企業(yè)基礎(chǔ)信息和各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政處罰、行政裁決、行政檢查、司法裁判、失信行為信息、舉報(bào)投訴、輿情、許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等。

    第七條 省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)指標(biāo)體系，從企業(yè)屬性、動(dòng)態(tài)信息、監(jiān)管信息、企業(yè)能力和社會(huì)評(píng)價(jià)等五個(gè)維度設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)指標(biāo)，科學(xué)賦予指標(biāo)權(quán)重，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和優(yōu)化。

    第八條 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況由山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理系統(tǒng)，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)指標(biāo)及信息數(shù)據(jù)予以判定，根據(jù)不同得分區(qū)間，將企業(yè)按知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低到高分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)，按月動(dòng)態(tài)更新數(shù)據(jù)。

    A類(lèi)：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范嚴(yán)格，處于行業(yè)領(lǐng)先水平，在一定時(shí)期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用失信風(fēng)險(xiǎn)很小。

    B類(lèi)：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)良好，在一定時(shí)期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用失信風(fēng)險(xiǎn)較小。

    C類(lèi)：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系基本健全，需要改進(jìn)提升，在一定時(shí)期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用失信風(fēng)險(xiǎn)較大。

    D類(lèi)：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，在一定時(shí)期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用失信風(fēng)險(xiǎn)很大，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信行為。   

    第九條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)結(jié)果與“山東省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理系統(tǒng)”企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)結(jié)果結(jié)合應(yīng)用，分類(lèi)結(jié)果作為市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)配置知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管資源、實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管等差異化監(jiān)管的重要依據(jù)。

    第十條 企業(yè)有下列情形之一的，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不應(yīng)劃分為A類(lèi)：

    （一）成立未滿(mǎn)一年的。

    （二）過(guò)去一年存在行政處罰、侵權(quán)、失信、提供虛假材料、違反承諾告知制等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域不良信息的。

    （三）上一期判定為D類(lèi)企業(yè)的。

    第十一條 企業(yè)有下列情形之一的，直接認(rèn)定為D類(lèi)：

    （一）具有以下行為并受到較重行政處罰的：故意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)；侵犯商業(yè)秘密?chē)?yán)重破壞公平競(jìng)爭(zhēng)秩序；提交非正常專(zhuān)利申請(qǐng)、惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)損害社會(huì)公共利益；從事嚴(yán)重違法專(zhuān)利、商標(biāo)代理行為；在申請(qǐng)專(zhuān)利或辦理相關(guān)事務(wù)過(guò)程中提供虛假材料或虛假證明文件，或存在其他弄虛作假行為；拒絕、阻礙、干擾市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法開(kāi)展監(jiān)督檢查和事故調(diào)查。

    （二）在作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行嚴(yán)重影響監(jiān)管部門(mén)公信力的。

    （三）依據(jù)法律、法規(guī)或國(guó)家政策文件規(guī)定屬于嚴(yán)重失信行為的其他情形。

第三章 差異化監(jiān)管

    第十二條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)結(jié)果，采取差異化監(jiān)管措施，建立健全與信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，提升本行政區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)監(jiān)管精準(zhǔn)化和智慧化水平。

    第十三條 對(duì)A類(lèi)企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：

    （一）以企業(yè)全面自治為主，除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，可以不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。

    （二）合理降低“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，可采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等非現(xiàn)場(chǎng)檢查措施。

    （三）實(shí)施包容審慎監(jiān)管，對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的沒(méi)有造成社會(huì)危害的輕微違法行為，依法免予行政處罰。

    第十四條 對(duì)B類(lèi)企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：

    （一）實(shí)行常態(tài)化監(jiān)管，按照常規(guī)比例和頻次開(kāi)展抽查。

    （二）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，被隨機(jī)抽中的，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。

    第十五條 對(duì)C類(lèi)企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：

    （一）實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注，適當(dāng)提高“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，并實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。

    （二）對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，除依法處罰外，可指導(dǎo)企業(yè)作出信用承諾，逾期不改正違法行為或者違反信用承諾的，降為D類(lèi)企業(yè)。

    （三）開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)時(shí)列為重點(diǎn)檢查對(duì)象。

    第十六條 對(duì)D類(lèi)企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：

    （一）列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，大幅提高“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，嚴(yán)格實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查等全方位檢查。

    （二）實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，開(kāi)展針對(duì)性的監(jiān)督檢查。

    （三）不適用告知承諾制。

    （四）在確定專(zhuān)利優(yōu)先審查、專(zhuān)利快速預(yù)審與快速確權(quán)、快速維權(quán)資格以及專(zhuān)利項(xiàng)目申報(bào)、專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)、專(zhuān)利資助等政策支持時(shí)，作為不給予或取消相關(guān)資格的重要依據(jù)。

第四章 信用調(diào)整與修復(fù)

    第十七條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)實(shí)行自動(dòng)分類(lèi)，動(dòng)態(tài)管理。企業(yè)出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信違法或失信風(fēng)險(xiǎn)行為的，系統(tǒng)自動(dòng)上調(diào)其信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。企業(yè)通過(guò)信用修復(fù)等方式，達(dá)到更高信用標(biāo)準(zhǔn)的，系統(tǒng)自動(dòng)下調(diào)其信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。其中，C類(lèi)企業(yè)一年內(nèi)不得越級(jí)調(diào)整至A類(lèi)。符合本辦法第十一條情形被列入嚴(yán)重違法失信名單的D類(lèi)企業(yè)三年內(nèi)不得下調(diào)其信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

    第十八條 企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理，采取有效措施，積極開(kāi)展信用修復(fù)，降低自身失信風(fēng)險(xiǎn)。

第五章 企業(yè)權(quán)益保護(hù)

    第十九條 建立信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理機(jī)制和侵權(quán)責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息，情節(jié)嚴(yán)重或造成不良后果的，依法追究相關(guān)責(zé)任，切實(shí)保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

第六章 附則

    第二十條 本辦法由山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

    第二十一條 本辦法自2023年3月27日起施行，有效期至2025年3月26日。

    山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理辦法（試行）的通知_魯市監(jiān)知保規(guī)字〔2023〕1號(hào).pdf